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证监会转达 2016年上半年私募基金专项反省 执法情形

编纂 :证监会 更新于:2016-8-26 阅读:

  为进一步强化私募基金羁系,促进私募基金行业规范 生长,攻击违法 违规行为,掩护投资者合理 权益,2016年上半年,我会组织各证监局对305家私募机构展开 了专项反省 ,触及 基金2462只,管理 规模0.9万亿元,占行业总规模的14%。本次专项反省 重点征求 募资行为合规性、基金资产喧嚣 性、信息披露实时性、基金杠杆运用情形 、能否 存在损害 投资者权益行为等5个方面。反省 工具确定以风险为导向,同时凭证 管理 规模分层随机抽取,在保险 一定掩盖 面的基础 上力争 提高 反省 针对性。

  本次专项反省 是继2014、2015年之后我会组织展开 的第三次大规模私募基金现场反省 运动。从反省 情形 看,很多 私募机构依然 存在违规效果 ,集体 机构还涉嫌违法 立功 。反省 发现,4家私募机构涉嫌合法 集资、合法 谋划 证券买卖 ;6家私募机构存在允许保本保收益、挪用或侵占基金工业、基金资产与自有资金混淆 、虚拟 投资项目骗取资金等严重违法 违规、损害 投资者利益行为;65家私募机构存在果真召募 、未按条约商定 托管基金工业、投资倾向 不切合条约商定 、费用 列支不切合条约商定 、未按条约商定 举行 信息披露、证券类私募机构从业职员 无从业资历 等一样往常 性违规效果 ;199家私募机构存在挂号存案信息禁绝确、更新虚伪 时、及格投资者管理 制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别 才干 和风险肩负才干 评价 不到位等其他不规范 效果 。

  针对上述专项反省 发现的效果 ,凭证 违法 违规行为的详细 情形 ,我会依法接纳以下处置赏罚 措施:

  一是相关证监局将涉嫌立功 的4家私募机构违法 线索移送中央 政府或公安局限 ,并对其中3家机构接纳行政羁系措施;

  二是相关证监局对6家存在允许保本保收益等严重违规效果 的私募机构立案稽察,并对其中5家机构接纳行政羁系措施;

  三是相关证监局对65家存在果真召募 等效果 的私募机构及1名责任人接纳行政羁系措施;

  四是对5家失联私募机构,由中国证券投资基金业协会启动失联法式,向社会公示。 

  同时,由中国证券投资基金业协会对上述机构中存在违犯 自律规则的机构及相关职员 接纳照应 自律管理 措施。

  合理 合规、忠实 守信是私募基金行业康健、可一连 生长的基础 。本次专项反省 旨在树立 常态化的监视反省 机制,催促 私募机构不时 提高 合规看法 ,规范 买卖 行为。下一步,我会将继续 贯彻依法、从严、周全 羁系要求,一连 增强 私募基金羁系力度,指点 行业构成 自我规范 、依约守信的优秀 气氛 ,同时,对存在违规行为及违犯 诚信准绳 的机构及职员 强化责任清查 ,掩护投资者合理 权益。

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